6月15日，甘肃证监局披露《关于对兰州东岗西路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。
监管核查认定三大违规问题：一是对从业人员利害关系人投资行为申报和监控管理不到位；二是未真实、有效开展合规培训；三是客户服务留痕及合规监督不到位。
上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第四十三条、第四十五条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。
依据对应监管条例，监管部门对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。且要求该营业部加强合规内控管理，并在收到本决定书之日起30日内向监管部门提交书面整改报告。
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